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Estos son los 4 errores más comunes que cometen las empresas en sus estrategias de “compliance”.
Independientemente de que sea una empresa sea pequeña, mediana o grande, cualquier compañía invierte una enorme cantidad de tiempo y esfuerzo en cumplir con la legislación vigente.
Es una práctica que muchas compañías toman a la ligera y quieren hacer de forma rápida, pero cuyo desdén puede costarles millones si ignoran la totalidad y la complejidad de los requerimientos a los que deben hacer frente.
Por eso es importante detallar algunos de los errores más comunes que las compañías cometen en este ámbito para evitarlos. Estos son:
Falta de implicación de los responsables de todas las áreas
Asegurar la participación temprana de todas las partes implicadas resulta clave al establecer cualquier programa de compliance y es fundamental para su eficacia. Las personas involucradas deberían impulsar las estrategias y darlas a conocer a todos los miembros de la compañía. Este error tan sólo se subsana con un fuerte compromiso de los Órganos de Administración de las organizaciones.
Que sus esfuerzos por el “compliance” queden diluidos entre diferentes grupos de trabajo
Según un informe sobre gestión de riesgos y “compliance” del “Chartered Institute of Managed Accountants”: “El riesgo se suele supervisar en divisiones individuales y este enfoque fragmentado ha permitido que se eleve sin control”. La necesidad de sinergias entre diversas áreas de la organización que trabajan alrededor de la mitigación de riesgos es esencial para el compliance.
Desconocimiento de si existe un compromiso de los socios comerciales y los proveedores de servicios en la aplicación del “compliance”
La mayoría de las compañías pasan mucho tiempo asegurándose de que están operando de acuerdo con las diferentes regulaciones internacionales y nacionales, pero de lo que se suelen olvidar es de revisar adecuadamente si sus proveedores cumplen la normativa.
Aunque estos proveedores pueden estar completamente diferenciados y fuera de la organización, si cometen violaciones en nombre de la compañía en cuestión, esa empresa también puede ser responsable. A decir de los expertos, “con los entornos regulatorios cada vez más estrictos, las empresas ya no pueden permitirse el lujo de contratar proveedores y socios sin antes examinarlos adecuadamente, los procedimientos de ‘Due Dilligence’ (diligencia debida) se han convertido en una herramienta fundamental para el compliance”.
Dejar estancados sus programas tecnológicos relacionados con el tratamiento de datos sin la necesaria actualización y revisión
Debido principalmente a las limitaciones técnicas y a los costes derivados de dicha acción. Las compañías que deseen evitar los problemas derivados de una tecnología obsoleta deben considerar las plataformas de compliance y las soluciones basadas en la nube que pueden ayudar a reducir las redundancias, minimizar los costos y agilizar los datos; así como asegurar que estas plataformas cumplen con las normativas y regulaciones más actuales.
Fuente: Estos son los 4 errores más comunes que cometen las empresas en sus estrategias de “compliance”